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楚天高速股票长信纯债半年:长信纯债半年债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第【2】号

作者: 中华企业股票 发布时间: 2019年08月11日 13:57:09

长信纯债半年:长信纯债半年债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第【2】号   时间:2019年08月06日 14:46:24 中财网    
原标题:长信基金管理有限责任公司:长信纯债半年:长信纯债半年债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第【2】号
长信纯债半年债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2019年第

【2】号
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司

长信纯债半年债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2016年
7月
15日经中国证券
监督管理委员会证监许可【
2016】1619号文注册募集。本基金合同于
2016年
12月
23日
正式生效。


重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用
风险,债券投资出现亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币
市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级
债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、
国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相
关规定。基金不参与权证、股票等权益类资产投资,同时本基金不参与可转换债券投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。投资者在投资本基金
前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资
人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本
基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为
2019年
6月
23日,有关财务数据和净值截止日

2019年
3月
31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国民生银行股份有限公司已经
复核了本次更新的招募说明书。


一、基金管理人
(一)基金管理人概况


基金管理人概况
名称长信基金管理有限责任公司
注册地址中国
(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址上海市浦东新区银城中路
68号
9楼
邮政编码
200120
批准设立机关中国证券监督管理委员会
批准设立文号中国证监会证监基金字
[2003]63号
注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期
2003年
5月
9日
组织形式有限责任公司
法定代表人成善栋
电话
021-61009999
传真
021-61009800
联系人魏明东
存续期间持续经营
经营范围基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构股东名称出资额出资比例
长江证券股份有限公司
7350万元
44.55%
上海海欣集团股份有限公司
5149.5万元
31.21%
武汉钢铁有限公司
2500.5万元
15.15%
上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751万元
4.55%
上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749万元
4.54%
总计
16500万元
100%

(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名职务性别简历
成善栋董事长男中共党员,硕士,IMBA,曾任职中国人民银行上海市分行静安区办事
处办公室科员,中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长,上海
巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、办
公室主任、党委委员、副行长,并历任上海市金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、
秘书长。

刘元瑞非独立董事男中共党员,硕士,现任长江证券股份有限公司总裁。历任长江证券
股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保荐有限公司总裁助理,
长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总经理、副总裁。

陈谋亮非独立董事男中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,高级商务谈判
师。现任上海市湖北商会常务副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部,中
国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集
团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴
斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表,
海欣集团董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。



何宇城非独立董事男中共党员,硕士,MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有限公司副总经
理。曾任宝钢计划财务部助理会计师,宝钢资金管理处费用综合管理,宝钢成本管理处冷
轧成本管理主办、主管,宝钢股份成本管理处综合主管,宝钢股份财务部预算室综合主管,
宝钢股份财务部副部长,宝钢分公司炼钢厂副厂长,不锈钢分公司副总经理,宝钢股份钢
管条钢事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、经营财务部部长。

覃波非独立董事男中共党员,硕士,上海国家会计学院
EMBA毕业,具有基金从业资格。

现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江证券有
限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策
划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。

徐志刚独立董事男中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处办公
室副主任、信贷科副科长、党委副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、
金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实业(集团)有限公司董事、副总裁,上海实业金
融控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有
限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。

刘斐独立董事女中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基金(筹)合伙人。曾任
上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上海国际集团旗下
私募股权投资基金管理公司,浦银安盛基金管理有限公司总经理、董事(浦银安盛创始人)
,上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事(浦发银行与新鸿基合资养老金投资管理公
司),浦发银行办公室负责人。

马晨光独立董事女致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事务所律师,管理合伙
人,上海市浦东新区人大代表,中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市法学会金融法
研究会理事,上海国际仲裁中心仲裁员,上海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生校外导
师,华东政法大学校外兼职导师,上海对外经贸大学兼职教授,上海市浦东新区法律服务
业协会副会长。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


2、监事会成员
监事会成员
姓名职务性别简历
吴伟监事会主席男中共党员,研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经营财务部总经理。

历任武钢计划财务部驻工业港财务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预算统计处处
长,武汉钢铁有限公司经营财务部部长。

陈水元监事男硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司财务负责人,
兼任武汉股权托管交易中心监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部
财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营
业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负
责人、合规负责人、首席风险官。

杨爱民监事男中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财
务总监。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、处长,上海
海欣集团审计室主任、财务副总监。

李毅监事女中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理。曾任长信基
金管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。

孙红辉监事男中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、运营总监


兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任
公司。

魏明东监事男中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力
资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。


注:上述人员之间均不存在近亲属关系


3、经理层成员
经理层成员
姓名职务性别简历
覃波总经理男简历同上。

周永刚督察长男经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖
北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总经理兼
北京展览路证券营业部总经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表
处主任、上海汉口路证券营业部总经理。

邵彦明副总经理男硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资格。现任长信基金
管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券
公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基金,历
任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。

程燕春副总经理男华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,现任长信基金管理
有限责任公司副总经理,曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,中国建设银
行纪检监察部案件检查处监察员,中国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人,融
通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、
执行监事,金元惠理基金管理有限公司首席市场官,历任长信基金管理有限责任公司总经
理销售助理、总经理助理。

安昀副总经理男经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,具有基金从业资格。曾
任职于申银万国证券研究所,担任策略研究工作,2008年
11月加入长信基金管理有限责
任公司,历任策略研究员、基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监和基金经
理。2015年
5月
6日至
2016年
9月
6日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基金经
理。2016年
9月
8日重新加入长信基金管理有限责任公司,曾任总经理助理,现任公司副
总经理和投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选灵
活配置混合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名职务任职时间简历
陆莹现金理财部总监、基金经理自
2017年
1月
12日起至今管理学学士,毕业于上海交
通大学,2010年
7月加入长信基金管理有限责任公司,曾任基金事务部基金会计,交易管
理部债券交易员、交易主管,债券交易部副总监、总监。现任现金理财部总监、长信利息
收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券


投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金的基金经理。

吴哲基金经理自基金合同生效之日起至
2017年
1月
25日曾任本基金的基金经理。



5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名职务
覃波总经理、投资决策委员会主任委员
安昀副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利
优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理
杨帆国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔
100等权重指数增强
型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长信全球债券证券投资基
金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
李家春公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信
可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利盈灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理
高远研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型证券投资
基金的基金经理
易利红股票交易部总监
张文琍固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基
金(LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资
基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金
和长信长金通货币市场基金的基金经理
陆莹现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型证券投资
基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定
期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
和长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理
叶松权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势混合型证券
投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业精选两年定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、长信价值蓝筹两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿
进灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
左金保量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活
配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票
型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半年定
期开放混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长
信沪深
300指数增强型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化
多策略股票型证券投资基金的基金经理
张飒岚固收专户投资部总监兼投资经理
涂世涛量化专户投资部副总监兼投资经理


秦娟混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长
信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金和长信利尚一年
定期开放混合型证券投资基金的基金经理
李欣债券交易部副总监
陈言午专户投资部副总监兼投资经理
卢靖战略与产品研发部总监
宋海岸长信中证
500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投
资基金、长信先优债券型证券投资基金和长信沪深
300指数增强型证券投资基金的基金经

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

二、基金托管人
(一)基金托管人概况
基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996年
2月
7日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严
格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银
行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规
模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。

2000年
12月
19日,中国民生银行
A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。

2003年
3月
18日,中国民生银行
40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年
11月
8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58亿元人民币次级债券,成为
中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年
10月
26日,
民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资
本市场股权分置改革提供了成功范例。

2009年
11月
26日,中国民生银行在香港交易所
挂牌上市。

中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,
敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面
进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、
独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了
低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;


民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”


民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的
“2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项;
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项;
民生银行荣获
VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”;
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”


民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、
“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债券
交易商”奖项;
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年
度优秀信用债做市商”奖项;
民生银行荣获英国
WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017年度最具价值中国品牌
100强”;
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。

2、主要人员情况
张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理人员
任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有
25年金融从业经历,不仅
有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长,
中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于
2004年
7月
9日获得基金托管资格,成为《中华人民共和国
证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基
金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组
织人员。资产托管部目前共有员工
71人,平均年龄
37岁,100%员工拥有大学本科以上学
历,62.5%以上员工具有硕士以上文凭。

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,依
托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2019年
3月
31日,中国民生银行已托管
182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于
2018年
2月
6日发布了“爱托管”品牌,
近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为
中心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客
户服务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分
认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自
2010年至
今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的
“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管
银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《
21世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

(二)基金托管人的内部控制制度
内部风险控制目标


(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。

(2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,严格控制合
规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。


(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,以落实到位的
过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系统、动态、主动、有利
于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信
息真实、准确、完整、及时。

(三)内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下
设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职责。资产托管业务
风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。

总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分工如下:总行
风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的统筹部门,
对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合
同、协议等文本的审定,负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部
对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品
牌管理中心)与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引
发的声誉风险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括
与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则
(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。

(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,并涵盖资产
托管业务各环节。

(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,任何人都没
有超越制度约束的权力。

(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风险发生的源头,
防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经营
战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改
变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。

(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托管部
下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开,以
保证风险控制机构的工作不受干扰。

(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行的相互制衡措
施来消除风险控制的盲点。

(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操作部门与行
政、研发和营销等部门隔离。

(四)内部风险控制制度和措施
(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行
为规范等一系列规章制度。

(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并实施风险控
制措施。

(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。

(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签订
承诺书。

(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保证
业务不中断。


(五)资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方
面构建了托管业务风险控制体系。



(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,中国
民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系
统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在
与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,
风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风
险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围
内的风险负责。

(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向多中
心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部
控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制制
度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环
境和业务的发展还会不断增加和完善。

(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检查是风
险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中
心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托
管部进行稽核检查。

(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风险更
加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控
制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金
收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时
核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理
人限期纠正。

三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构


1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
9楼


法定代表人:成善栋联系人:陈竹君
电话:021-61009916传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566公司网站:

2、场外代销机构


(1)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:洪崎联系人:徐野
电话:010-58560666传真:010-58560666
客户服务电话:95568网址:
(2)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一联系人:张莉
电话:0755-22166118传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3网址:bank.pingan.com
(3)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:李新华联系人:李良
电话:027-65799999传真:027-85481900
客户服务电话:95579或
4008-888-999网址:
(4)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8楼(518048)
法定代表人:何之江联系人:王阳
电话:0755-22626391传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8网址:
(5)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎联系人:辛国政
电话:010-83574507传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或
95551网址:
(6)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人:张跃伟联系人:马良婷

电话:021-20691832传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899网址:

(7)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903-906室
法定代表人:杨文斌联系人:徐超逸
电话:021-20613988传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665网址:
(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人:其实联系人:朱钰
电话:021-54509998传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188网址:fund.eastmoney.com
(9)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国
(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海长宁区福泉北路
518号
8座
3楼
法定代表人:燕斌联系人:陈东
电话:021-52822063传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788网址:

(10)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘
电话:020-89629099传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066网站:
(11)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
法定代表人:王伟刚联系人:丁向坤
电话:010-56282140传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059网站:
(12)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:李一梅联系人:仲秋玥
电话:010-88066632传真:010-88066552
客户服务电话:4008175666网站:

(13)和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
55号楼
20层
2302
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
6号安邦金融中心
法定代表人:蒋洪联系人:张楠
电话:010-85256214
客户服务电话:4008195569网站:
(14)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
法定代表人:吴雪秀联系人:徐越
电话:010-88312877-8032传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566网站:
(15)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军联系人:王宫
电话:021-38789658传真:021-68880023
客户服务电话:400-600-8800网站:
(16)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳
电话:010-61840688传真:010-61840699
客户服务电话:400-1599-288网站:
(17)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369网站:
(18)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚联系人:袁伟涛
电话:029-88447611传真:029-88447611
客户服务电话:95325或
400-860-8866网站:
(19)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际
1413室
法定代表人:吴言林联系人:林伊灵
电话:025-66046166(分机号转
810)传真:025-53086966
客户服务电话:025-66046166网站:

(20)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号
法定代表人:俞洋联系人:杨莉娟
电话:021-54967552传真:021-54967293
客户服务电话:95323网站:
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。



(二)其他相关机构
信息类型登记机构律师事务所会计师事务所
名称长信基金管理有限责任公司上海源泰律师事务所德勤华永会计师事务所(特殊普通
合伙)
注册地址中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼上海市浦东南路
256号华夏银行
大厦
1405室上海市黄浦区延安东路
222号
30楼
办公地址上海市浦东新区银城中路
68号
9楼上海市浦东南路
256号华夏银行大厦
1405室上海市黄浦区延安东路
222号
30楼
法定代表人成善栋廖海
(负责人)曾顺福
联系电话
021-61009999 021-51150298 021-61418888
传真
021-61009800 021-51150398 021-61411909
联系人孙红辉廖海、刘佳曾浩
(曾浩、吴凌志为经办注册会计师)

四、基金的名称
长信纯债半年债券型证券投资基金

五、基金的类型
契约型开放式

六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险和有效保持资产流动性的前提下,力争为投资者创造较高的当期收
益和长期资产增值。


七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级


债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、
国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相
关规定。

基金不参与权证、股票等权益类资产投资,同时本基金不参与可转换债券投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%,但在每个开放期

3个工作日、开放期及开放期后
3个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制。开
放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例应不低于
基金资产净值的
5%;在非开放期,本基金不受该比例的限制。


八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政
政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、
债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例
配置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高
基金总体收益率。

2、类属配置策略
对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周期,
企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅
度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下
降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分
析结果来进行确定。此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供
给的节奏,主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因
此,在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和
替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定
最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。

3、个券选择策略
本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标,挑选被市场低估的品种。在
严控风险的前提下,获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后,本基金将通过对不同信
用类别债券的收益率基差分析,结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析
以及交易所流动性分析,判断个券的投资价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体
的个券组合。

4、骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收
益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债
券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券
的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭
程度。若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较
大下滑,进而获得较高的资本利得。

5、息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券


的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时,必须考虑回购资金成本
与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,息差策
略才能取得正的收益。

6、利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判
断,进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、
流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖
出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以
买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

7、资产支持证券的投资策略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构性安排,对
资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券
的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还
率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证
券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲
线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支
持证券。

8、国债期货的投资策略
本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债市场走势做出判断,以作为确定国债期货的
头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长,通货膨胀压力浮现,央行政策趋于紧缩
时,本基金建立国债期货空单进行套期保值,以规避利率风险,减少利率上升带来的亏损;
反之,在经济增长趋于回落,通货膨胀率下降,甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国
债期货多单,以获取更高的收益。


九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:中证综合债指数收益率
本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下:
中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业
债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增
加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在
更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准,
适合作为本基金的业绩比较基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威
的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的
业绩比较基准时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更
业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。


十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币
市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
7月复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日(摘自本基金
2019年
1季报),本报告中所
列财务数据未经审计。

(一)报告期末基金资产组合情况
序号项目金额
(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
-其
中:股票
-2
基金投资
-3
固定收益投资
9,857,531.60 96.46
其中:债券
9,857,531.60 96.46
资产支持证券
-4
贵金属投资
-5
金融衍生品投资
-6
买入返售金融资产
-其
中:买断式回购的买入返售金融资产
-7
银行存款和结算备付金合计
125,859.43 1.23
8其他资产
235,551.95 2.31
9合计
10,218,942.98 100.00

注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。



(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。



(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。



(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券
5,171,871.60 66.51
2央行票据
-3
金融债券
4,685,660.00 60.26
其中:政策性金融债
4,685,660.00 60.26
4企业债券
-5
企业短期融资券
-6
中期票据
-7
可转债(可交换债)-8
同业存单
-9
其他
-



10合计
9,857,531.60 126.76

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量
(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1 180208 18国开
08 40,000 4,085,600.00 52.54
2 010303 03国债⑶
29,610 2,998,900.80 38.56
3 010107 21国债⑺
21,060 2,172,970.80 27.94
4 018005国开
1701 6,000 600,060.00 7.72

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。



(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。



(十)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期末未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库
的情形。

3、其他资产构成
序号名称金额
(元)
1存出保证金
1,372.56
2应收证券清算款
3
应收股利
4
应收利息
234,179.39
5应收申购款
6
其他应收款
7
待摊费用




8其他
9
合计
235,551.95

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

历史各期间基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长信纯债半年债券
A
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标
准差④
①-③
②-④
2016年
12月
23日-2017年
12月
31日
3.59% 0.07% 0.94% 0.05% 2.65% 0.02%
2018年
4.24% 0.05% 8.12% 0.06% -3.88% -0.01%
2019年
1月
1日-2019年
3月
31日
0.85% 0.06% 1.35% 0.05% -0.50% 0.01%

长信纯债半年债券
C
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标
准差④
①-③
②-④
2016年
12月
23日-2017年
12月
31日
3.24% 0.07% 0.94% 0.05% 2.30% 0.02%
2018年
3.92% 0.05% 8.12% 0.06% -4.20% -0.01%
2019年
1月
1日-2019年
3月
31日
0.78% 0.06% 1.35% 0.05% -0.57% 0.01%


自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
长信纯债半年债券
A


长信纯债半年债券
C


注:1、图示日期为
2016年
12月
23日至
2019年
3月
31日。

2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起
6个月内为建仓期。建仓期结束时,本基
金的各项投资比例已符合基金合同的约定。



十三、费用概况
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;



5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起
2个
工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后
2个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起
2个
工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后
2工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付。

3、基金销售服务费
本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.30%。本
基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。销售服务费按前一日
C类基金份额基金资产净值的
0.30%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为
C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起
2个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后
2工作日
内从基金财产中一次性支付到指定账户。基金销售服务费由登记机构代收,登记机构收到
后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

上述“(一)基金费用的种类”中第
4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;


2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3、《基金合同》生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致,并履行适当程序后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议。调高基金销
售服务费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金销售服务费率,无须召开基金份
额持有人大会。

基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(六)申赎费率
本基金
A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费。

两类基金的申购费率如下:
基金份额类别单笔申购金额
(M,含申购费)申购费率
A类基金份额
M<500万元
0.2%
M≥500万元每笔
1000元
C类基金份额
0


注:M为申购金额
3、赎回费用
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。对持续持有期少于
7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,具体如下:
A类基金份额赎回费率
C类基金份额赎回费率
持有时间(Y)赎回费率持有时间
(Y)赎回费率
Y<7天
1.5% Y<7天
1.50%
Y≥7天
0% Y≥7天
0%


十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,并结合本
基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内
容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了公司基金管理人主要人员情况;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人信息;
3、在“五、相关服务机构”部分的内容,更新了销售机构的信息;
4、在“十、基金的投资组合报告”、“十一、基金的业绩”部分,根据最新的定期报告,
更新了相应的内容,并经托管人复核;
5、在“二十四、其它应披露的事项”部分,更新了相应内容。



长信基金管理有限责任公司
二〇一九年八月六日



  中财网

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