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中集集团股票湘财长源股票型证券投资基金招募说明书

作者: 中华企业股票 发布时间: 2019年11月17日 21:02:43

湘财长源股票型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

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湘财长源股票型证券投资基金

招募说明书

基金管理人:湘财基金管理有限公司

基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一九年十一月

【重要提示】

湘财长源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1764号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金采用证券经纪商交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易和结算,该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。

本基金为股票型证券投资基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资有风险,投资人认购(或申购)基

金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

目 录

第一部分 绪言 ......1

第二部分 释义 ......2

第三部分 基金管理人......7

第四部分 基金托管人......17

第五部分 相关服务机构......21

第六部分 基金的募集......23

第七部分 基金合同的生效......28

第八部分 基金份额的申购与赎回 ......29

第九部分 基金的投资......42

第十部分 基金的财产......52

第十一部分 基金资产的估值 ......53

第十二部分 基金的收益与分配 ......59

第十三部分 基金费用与税收 ......61

第十四部分 基金的会计与审计 ......64

第十五部分 基金的信息披露 ......65

第十六部分 风险揭示......72

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......77

第十八部分 基金合同的内容摘要 ......79

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ......109

第二十部分 对基金份额持有人的服务 ......126

第二十一部分 其他应披露事项 ......128

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ......129

第二十三部分 备查文件......130

第一部分 绪言

《湘财长源股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及以及《湘财长源股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。湘财长源股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

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