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股票投资入门上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2018年年度

作者: 中华企业股票 发布时间: 2019年12月06日 01:26:47

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年三月二十七日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录 .....................................................................................................................................2

1.1重要提示..........................................................................................................................................2

§2基金简介 .................................................................................................................................................5

2.1基金基本情况..................................................................................................................................5

2.2基金产品说明..................................................................................................................................5

2.3基金管理人和基金托管人..............................................................................................................6

2.4境外投资顾问和境外资产托管人..................................................................................................6

2.5信息披露方式..................................................................................................................................7

2.6其他相关资料..................................................................................................................................7

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.........................................................................7

3.1主要会计数据和财务指标..............................................................................................................7

3.2基金净值表现..................................................................................................................................8

3.3过去三年基金的利润分配情况....................................................................................................10

§4管理人报告 ...........................................................................................................................................10

4.1基金管理人及基金经理情况........................................................................................................10

4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介............................................................13

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................13

4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................13

4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................15

4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................15

4.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................15

4.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................................16

4.9管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................16

4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明..................................16

§5托管人报告 ...........................................................................................................................................16

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................16

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............17

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................17

§6审计报告 ...............................................................................................................................................17

6.1审计意见........................................................................................................................................17

6.2形成审计意见的基础....................................................................................................................17

6.3管理层对财务报表的责任............................................................................................................18

6.4注册会计师的责任........................................................................................................................18

§7年度财务报表 .......................................................................................................................................19

7.1资产负债表....................................................................................................................................19

7.2利润表............................................................................................................................................21

7.3所有者权益(基金净值)变动表................................................................................................22

7.4报表附注........................................................................................................................................24

§8投资组合报告 .......................................................................................................................................51

8.1期末基金资产组合情况................................................................................................................51

8.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布................................................................52

8.3期末按行业分类的权益投资组合................................................................................................53

8.4指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细.....................53

8.5报告期内权益投资组合的重大变动............................................................................................59

8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................................................................61

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.................................61

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细....................61

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细....................62

8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细..............................62

8.11投资组合报告附注......................................................................................................................62

§9基金份额持有人信息 ...........................................................................................................................63

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................................63

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................63

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................................63

§10开放式基金份额变动 .........................................................................................................................63

§11重大事件揭示.....................................................................................................................................64

11.1基金份额持有人大会决议...........................................................................................................64

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................................64

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................................................64

11.4基金投资策略的改变..................................................................................................................64

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......................................................................................64

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......................................................64

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................................64

11.8其他重大事件...............................................................................................................................69

12影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................................69

§13备查文件目录 .....................................................................................................................................69

13.1备查文件目录............................................................................................................................69

13.2存放地点......................................................................................................................................70

13.3查阅方式......................................................................................................................................70

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

基金简称 上投摩根亚太优势混合(QDII)

基金主代码 377016

交易代码 377016

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007年10月22日

基金管理人 上投摩根基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 6,020,403,720.58份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企

投资目标 业,投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域

证券市场(日本除外),分散投资风险并追求基金资产稳定增值。

本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分析,并强调公司品

质与成长性的结合。首先在亚太地区经济发展格局下,通过自上而下分析,

甄别不同国家与地区、行业与板块的投资机会,首先考虑国家与地区的资

产配置,决定行业与板块的基本布局,并从中初步筛选出具有国际比较优

投资策略 势的大盘蓝筹公司,同时采取自下而上的选股策略,注重个股成长性指标

分析,挖掘拥有更佳成长特性的公司,构建成长型公司股票池。最后通过

深入的相对价值评估,形成优化的核心投资组合。在固定收益类投资部分,

其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管

理、货币市场工具等来制订具体策略。

本基金的业绩比较基准为:摩根斯坦利综合亚太指数(不含日本)(MSCI

业绩比较基准

ACAsiaPacificIndexexJapan)。

风险收益特征 本基金为区域性混合型证券投资基金,基金投资风险收益水平低于股票型

基金,高于债券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散,

风险低于投资单一市场的混合型基金。本基金风险收益特征会定期评估并

在公司网站发布,请投资者关注。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 上投摩根基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 胡迪 郭明

信息披露

联系电话 021-38794888 010-66105799

负责人

电子邮箱 services@cifm.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400-889-4888 95588

传真 021-20628400 010-66105798

中国(上海)自由贸易试验区 北京市西城区复兴门内大街55

注册地址

富城路99号震旦国际大楼25楼 号

中国(上海)自由贸易试验区 北京市西城区复兴门内大街55

办公地址

富城路99号震旦国际大楼25楼 号

邮政编码 200120 100140

法定代表人 陈兵 易会满

2.4境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

TheBankofNewYorkMellon

英文 JFAssetManagementLimited

名称 Company

中文 JF资产管理有限公司 纽约梅隆银行股份有限公司

香港中环干诺道中8号遮打大厦21 225LibertySt,NewYork,NewYork

注册地址

楼 10286USA

香港中环干诺道中8号遮打大厦21 225LibertySt,NewYork,NewYork

办公地址

楼 10286USA

邮政编码 - -

2.5信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》

登载基金年度报告正文的管理人互联

网网址

基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所

2.6其他相关资料

项目 名称 办公地址

普华永道中天会计师事务所(特殊 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2

会计师事务所

普通合伙) 号楼普华永道中心11楼

中国(上海)自由贸易试验区富城路99号

注册登记机构 上投摩根基金管理有限公司

震旦国际大楼25楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年

本期已实现收益 311,492,874.60 571,077,863.68 -28,298,203.63

本期利润 -651,699,209.41 1,395,573,039.60 332,319,755.19

加权平均基金份额本期

利润 -0.1043 0.1945 0.0419

本期加权平均净值利润

率 -13.53% 26.86% 7.24%

本期基金份额净值增长

率 -13.38% 31.58% 7.42%

3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末

期末可供分配利润 -1,850,172,542.15 -2,179,437,071.10 -3,100,234,371.75

期末可供分配基金份额

利润 -0.3073 -0.3267 -0.4085

期末基金资产净值 4,170,231,178.43 5,335,187,746.85 4,612,771,290.49

期末基金份额净值 0.693 0.800 0.608

3.1.3累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末

基金份额累计净值增长

-30.70% -20.00% -39.20%

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