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联建光电股票南方宝元债券型基金2017年年度报告

作者: 中华企业股票 发布时间: 2020年02月02日 11:41:55

南方宝元债券型基金2017年年度报告查看PDF原文

南方宝元债券型基金 2017 年年度报告

2017年12月31日

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

送出日期:2018年03月29日

重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月26日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2017年1月1日起至12月31日止。

第2页共55页

1.2 目录

§1重要提示及目录......2

1.1重要提示......2

1.2目录......3

§2基金简介......5

2.1基金基本情况......5

2.2基金产品说明......5

2.3基金管理人和基金托管人......5

2.4信息披露方式......6

2.5其他相关资料......6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......6

3.1主要会计数据和财务指标......6

3.2基金净值表现......7

3.3过去三年基金的利润分配情况......8

§4管理人报告......9

4.1基金管理人及基金经理情况......9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......10

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......11

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......12

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13

§5托管人报告......13

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......13

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......14

§6审计报告......14

6.1审计报告基本信息......14

6.2审计报告的基本内容......14

§7年度财务报表......16

7.1资产负债表......16

7.2利润表......17

7.3所有者权益(基金净值)变动表......18

7.4报表附注......20

§8投资组合报告......42

第3页共55页

8.1期末基金资产组合情况......42

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合......43

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......43

8.4报告期内股票投资组合的重大变动......44

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合......46

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......46

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......46

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......47

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......47

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......47

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......47

8.12投资组合报告附注......47

§9基金份额持有人信息......48

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......48

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......48

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......48

§10开放式基金份额变动......48

§11重大事件揭示......48

11.1基金份额持有人大会决议......48

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......49

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......49

11.4基金投资策略的改变......49

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......49

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......49

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......49

11.8其他重大事件......51

§12备查文件目录......53

12.1备查文件目录......53

12.2存放地点......54

12.3查阅方式......54

第4页共55页

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 南方宝元债券型基金

基金简称 南方宝元债券

基金主代码 202101

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2002年9月20日

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 828,808,258.51份

基金合同存续期 不定期

注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方宝元”。

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金为开放式债券型基金,以债券投资为主,股票投资为辅,在

保持投资组合低风险和充分流动性的前提下,确保基金安全及追求

资产长期稳定增值。

投资策略 南方宝元债券型基金采取自上而下的投资策略,通过对宏观经济形

势以及财政货币政策的深入分析,确定资产配置的指导原则,在此

基础上依照收益率与风险特征对不同金融产品的投资比例进行合理

配置,并随投资环境的变化及时做出调整。力争在控制利率风险与

市场风险的同时,为投资者获取稳定收益。

业绩比较基准 南方宝元债券型基金采用“75%交易所国债指数+25%(上证A股指数

+深证A股指数)”为业绩比较基准。

风险收益特征 南方宝元债券型基金属于证券投资基金中的低风险品种,其风险收

益配比关系为低风险、适度收益。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 南方基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司

信息披露 姓名 常克川 郭明

负责人 联系电话 0755-82763888 010-66105799

电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400-889-8899 95588

传真 0755-82763889 010-66105798

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 北京市西城区复兴门内大街

六号免税商务大厦31-33层 55号

办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 北京市西城区复兴门内大街

六号免税商务大厦31-33层 55号

邮政编码 518048 100140

法定代表人 张海波 易会满

第5页共55页

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网

基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

(特殊普通合伙)

注册登记机构 南方基金管理股份有限公司 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商

务大厦31-33层

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期 报告期(2017年1月1日 报告期(2016年1月1日 报告期(2015年1月1日

间数据和 -2017年12月31日) -2016年12月31日) -2015年12月31日)

指标

本期已实 111,842,961.02 15,212,965.07 358,921,153.44

现收益

本期利润 137,023,405.23 -61,339,413.92 401,311,026.46

加权平均

基金份额 0.1668 -0.0709 0.4017

本期利润

本期加权

平均净值 8.58% -3.89% 22.98%

利润率

本期基金

份额净值 9.02% -1.56% 28.40%

增长率

3.1.2期 报告期(2017年12月 报告期(2016年12月 报告期(2015年12月

末数据和 31日) 31日) 31日)

指标

期末可供 671,834,665.27 543,230,732.29 765,678,136.03

分配利润

期末可供

分配基金 0.8106 0.6942 0.6844

份额利润

期末基金 1,674,968,539.90 1,466,248,784.32 2,153,959,978.79

资产净值

第6页共55页

期末基金 2.0209 1.8738 1.9253

份额净值

3.1.3累 报告期(2017年12月 报告期(2016年12月 报告期(2015年12月

计期末指 31日) 31日) 31日)

基金份额

累计净值 451.11% 405.52% 413.47%

增长率

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